完善制度合規維權 中國不可靠實(shí)體清單實(shí)施邁出第一步

　　中國不可靠實(shí)體清單制度實(shí)施邁出了第一步。經(jīng)國務(wù)院批準，《不可靠實(shí)體清單規定》（簡(jiǎn)稱(chēng)"《規定》"）已于9月19日由商務(wù)部正式公布，并自公布之日起實(shí)施。中國為什么要出臺不可靠實(shí)體清單，其出臺是基于哪些法律依據？不可靠實(shí)體清單的具體認定標準和程序是什么？外國實(shí)體被列入不可靠實(shí)體清單將面臨哪些處理措施？不可靠實(shí)體清單制度與《出口管制法》又是什么關(guān)系？圍繞這些輿論關(guān)切，金杜律師事務(wù)所公司業(yè)務(wù)團隊進(jìn)行了重點(diǎn)解讀。

　　維護合法權益

　　當前，單邊主義、貿易保護主義抬頭，正常的國際經(jīng)貿活動(dòng)受到負面干擾。一些外國實(shí)體出于非商業(yè)目的，違背正常的市場(chǎng)規則和契約精神，對中國企業(yè)采取封鎖、斷供和其他歧視性措施。在2019年10月31日通過(guò)的《中共中央關(guān)于堅持和完善中國特色社會(huì )主義制度推進(jìn)國家治理體系和治理能力現代化若干重大問(wèn)題的決定》和今年5月11日公布的《中共中央國務(wù)院關(guān)于新時(shí)代加快完善社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟體制的意見(jiàn)》中均提及要健全"不可靠實(shí)體清單等制度"。

　　商務(wù)部條法司負責人在談及出臺《規定》的主要考慮時(shí)表示，制定公布《規定》主要是為了保護中國企業(yè)、其他組織或者個(gè)人的合法權益，糾正個(gè)別外國實(shí)體的違法行為，維護國家主權、安全和發(fā)展利益，維護公平、自由的國際經(jīng)貿秩序。

　　《規定》第一條明確，其制定的法律依據是《對外貿易法》《國家安全法》等有關(guān)法律。金杜律師團隊指出，《對外貿易法》第七條，《國家安全法》第十九條和第五十九條的相關(guān)規定都可以被認為是不可靠實(shí)體清單制度的法律基礎。

　　對于《反壟斷法》是否構成相關(guān)法律基礎，金杜律師事務(wù)所公司業(yè)務(wù)部合作人田暉和鄭銀瑩認為，"適用《反壟斷法》的前提是，該實(shí)體需要具有市場(chǎng)支配地位，并且沒(méi)有正當理由實(shí)施了濫用行為。而市場(chǎng)支配地位的認定需要根據該實(shí)體的市場(chǎng)份額、相關(guān)市場(chǎng)的競爭情況、該實(shí)體控制銷(xiāo)售市場(chǎng)或原材料采購市場(chǎng)的能力、財力和技術(shù)條件等多種因素綜合判斷。關(guān)于正當理由的認定，也需要根據具體情況予以判斷。"《規定》并未將《反壟斷法》明確為其立法依據。如果外國實(shí)體的限制交易、拒絕交易等行為確實(shí)構成違反《反壟斷法》濫用市場(chǎng)支配地位時(shí)，可以由反壟斷執法機構對其進(jìn)行調查和處罰。

　　程序透明動(dòng)態(tài)管理

　　目前，不可靠實(shí)體清單的具體操作仍有待相關(guān)部門(mén)出臺細則，并在今后的執法實(shí)踐中予以明確。

　　《規定》明確，外國實(shí)體的范圍包括外國企業(yè)、其他組織或者個(gè)人。根據《規定》第二條和第七條的規定，在有關(guān)不可靠實(shí)體的認定標準和認定時(shí)的綜合考慮因素中，"對中國國家主權、安全、發(fā)展利益的危害程度"以及"對中國企業(yè)、其他組織或者個(gè)人合法權益的損害程度"被擺在突出位置，還首次提出了"是否符合國際通行經(jīng)貿規則"的考量。

　　"國家建立中央國家機關(guān)有關(guān)部門(mén)參加的工作機制（以下簡(jiǎn)稱(chēng)工作機制），負責不可靠實(shí)體清單制度的組織實(shí)施。工作機制辦公室設在國務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)。"《規定》明確，工作機制依職權或根據有關(guān)方面的建議、舉報，決定是否對有關(guān)外國實(shí)體的行為進(jìn)行調查，決定進(jìn)行調查以及是否列入不可靠實(shí)體清單的決定，都將予以公告。

　　在處理措施方面，外國實(shí)體一旦被列入不可靠實(shí)體清單，需要承擔相應的法律責任，其在中國的貿易、投資、人員及交通工具入境，相關(guān)人員在中國的工作許可、停留或居留資格等可能會(huì )受到限制。根據情節輕重，工作機制還可以采取給予相應罰款的措施。同時(shí)，公告中可以依法給予外國實(shí)體改正期限，在期限內不對其采取相關(guān)處理措施；逾期不改正的，依規定對其采取處理措施。

　　被列入實(shí)體清單還存在向公眾告知其存在不可靠性的風(fēng)險。為防范合規風(fēng)險，中國境內實(shí)體應對此予以關(guān)注，在確需與被列入實(shí)體清單的外國實(shí)體進(jìn)行交易前，應向工作機制辦公室提出申請并取得同意后方可進(jìn)行。

　　商務(wù)部條法司負責人強調，清單沒(méi)有預設時(shí)間表和企業(yè)名單，工作機制將按照《規定》，對不可靠實(shí)體清單實(shí)施動(dòng)態(tài)管理。如按照《規定》第七條和第八條將相關(guān)外國實(shí)體列入不可靠實(shí)體清單所基于的事實(shí)發(fā)生重大變化的，工作機制可以決定將該實(shí)體移出清單。對于有關(guān)外國實(shí)體在公告明確的改正期限內改正其行為并采取措施消除行為后果的，工作機制應當作出決定，將其移出清單。有關(guān)外國實(shí)體也可以申請將其移出不可靠實(shí)體清單，工作機制根據實(shí)際情況決定是否將其移出。

　　不可靠實(shí)體清單制度與未來(lái)的《出口管制法》有何關(guān)系？對此，金杜律師團隊分析認為，今年7月公布的《出口管制法（草案）（二次審議稿）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)"《二審稿》"）與《規定》都有"維護國家安全和利益"的立法目的?！兑幎ā窙](méi)有規定違規與被列入不可靠實(shí)體清單的外國實(shí)體進(jìn)行交易的法律后果?！抖徃濉分杏嘘P(guān)于違規與管控名單實(shí)體交易的法律后果，包括給予警告，責令停止違法行為，沒(méi)收違法所得，處以罰款以及被責令停業(yè)整頓，直至吊銷(xiāo)出口經(jīng)營(yíng)資格等處罰?！冻隹诠苤品ā氛匠雠_實(shí)施后，或將為不可靠實(shí)體清單制度在出口管制方面提供相應的法律依據。（湯莉）

　　轉自：國際商報

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