證監會(huì )發(fā)布《滬倫通監管規定》上交所就滬倫通細則征求意見(jiàn)

　　為進(jìn)一步擴大資本市場(chǎng)雙向開(kāi)放，證監會(huì )12日正式發(fā)布《關(guān)于上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)的監管規定（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《滬倫通監管規定》），自公布之日起施行。

　　根據市場(chǎng)相關(guān)各方提出的意見(jiàn)建議，證監會(huì )對《滬倫通監管規定》征求意見(jiàn)稿作了相應的修改完善，涉及境內上市公司在境外發(fā)行存托憑證（GDR）后的限制兌回期、境外基礎證券發(fā)行人在境內發(fā)行存托憑證（CDR）后實(shí)施配股等。

　　《滬倫通監管規定》共30條，主要內容包括：明確滬倫通CDR發(fā)行審核制度。對相關(guān)核準程序、申報文件清單、保薦盡調、會(huì )計審計安排和CDR核準數量上限等作出規定；明確CDR跨境轉換制度安排。對境內證券公司參與跨境轉換的條件及相關(guān)資產(chǎn)和投資行為等作出規定；明確CDR持續監管要求。對季度報告、重大資產(chǎn)重組等事項作出差異化安排；明確境內上市公司境外發(fā)行GDR的監管安排。對GDR發(fā)行條件、發(fā)行價(jià)格、限制兌回期以及參與GDR跨境轉換的境外券商和存托人作出規定；強化監管執法，明確相關(guān)市場(chǎng)參與主體的法律責任。下一步，證監會(huì )將會(huì )同有關(guān)方面繼續做好滬倫通相關(guān)準備工作，堅定不移推進(jìn)我國資本市場(chǎng)對外開(kāi)放。

　　根據《滬倫通監管規定》，上海證券交易所制定了配套業(yè)務(wù)規則，以保障上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通業(yè)務(wù)順利實(shí)施。相關(guān)業(yè)務(wù)規則自即日起向社會(huì )公開(kāi)征求意見(jiàn)。

　　據介紹，本次公開(kāi)征求意見(jiàn)的業(yè)務(wù)規則包括“一個(gè)辦法”“三個(gè)指引”，即《上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法（征求意見(jiàn)稿）》和《上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通中國存托憑證上市預審核業(yè)務(wù)指引（征求意見(jiàn)稿）》《上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通存托憑證跨境轉換業(yè)務(wù)指引（征求意見(jiàn)稿）》《上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通中國存托憑證做市業(yè)務(wù)指引（征求意見(jiàn)稿）》。

　　本次征求意見(jiàn)的業(yè)務(wù)規則涉及發(fā)行、上市、交易、跨境轉換、持續監管等諸多環(huán)節，以及境內、境外不同市場(chǎng)主體，帶有一定的特殊性和復雜性。下一步，上交所將根據市場(chǎng)各方意見(jiàn)，對滬倫通相關(guān)業(yè)務(wù)規則進(jìn)行修改完善，履行相關(guān)決策和審批程序后正式發(fā)布。

　　中泰證券首席經(jīng)濟學(xué)家李迅雷表示，滬倫通有利于推動(dòng)形成我國全面開(kāi)放新格局，進(jìn)一步深化創(chuàng )新資本市場(chǎng)開(kāi)放模式，有助于增強上海金融中心的國際影響力與競爭力，有利于豐富境內企業(yè)融資渠道、支持實(shí)體經(jīng)濟跨境并購，助力境內券商“走出去”、打造國際一流投行，提供多元化投資標的，使境內投資者有機會(huì )分享境外發(fā)達市場(chǎng)穩定的投資收益。此外，滬倫通的推出，引入了倫敦證券交易所優(yōu)質(zhì)藍籌企業(yè)，進(jìn)一步豐富了境內投資標的、擴大了跨境投資渠道，使境內投資者有機會(huì )間接投資境外發(fā)達市場(chǎng)，分享境外發(fā)達市場(chǎng)穩定的投資收益，這對于目前境內A股投資者的利好效應十分顯著(zhù)。（記者 溫濟聰）

　　轉自：經(jīng)濟日報

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