方正系四公司信披違規受頂格處罰 受損股民可索賠

　　近日，方正系四家上市公司受到市場(chǎng)較高關(guān)注。

 

　　5月10日，上述上市公司方正科技、中國高科、方正證券、北大醫藥同時(shí)發(fā)布公告稱(chēng)，收到中國證券監督管理委員會(huì )《行政處罰決定書(shū)》。

 

　　“行政處罰決定書(shū)是股民進(jìn)行索賠的前置條件。這意味著(zhù)，因方正科技等四家上市公司受損的股民可以依法向相關(guān)法院提起索賠訴訟，要求方正科技等四家上市公司賠償投資差額損失及相應傭金、印花稅和利息。”代理方正科技等上市公司索賠案件的廣東環(huán)宇京茂律師事務(wù)所劉華浩律師告訴證券時(shí)報記者。

 

 

　　方正科技、中國高科、方正證券、北大醫藥四家上市公司發(fā)布《行政處罰決定書(shū)》公告顯示，方正科技長(cháng)期未如實(shí)披露關(guān)聯(lián)交易且公司主要銷(xiāo)售業(yè)務(wù)通過(guò)該關(guān)聯(lián)交易發(fā)生。

 

　　2004年至2015年6月，方正科技及并表子公司同各經(jīng)銷(xiāo)商之間發(fā)生關(guān)聯(lián)交易占上一年度經(jīng)審計凈資產(chǎn)比例達17.30%至325.87%。此外，北大方正集團有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)方正集團）、武漢國興科技發(fā)展有限公司未按規定披露持有方正科技股票，未將二者構成一致行動(dòng)人的事實(shí)告知方正科技。

 

　　中國高科2012年年報未按規定披露關(guān)聯(lián)交易累計5343.38萬(wàn)元，占中國高科2011年末歸屬于母公司股東凈資產(chǎn)（7.47億元）的7.15%，且該筆關(guān)聯(lián)交易對中國高科凈利潤造成重大影響。

 

　　方正證券自IPO開(kāi)始并延續多年未如實(shí)披露控股股東與其他股東的關(guān)聯(lián)關(guān)系，違法情節嚴重。此外，方正集團還隱瞞其股東簽署對方正集團股權結構及控制關(guān)系產(chǎn)生重大影響的協(xié)議，未配合方正證券履行信息披露義務(wù)。

 

　　北大醫藥未按規定披露北大資源控股有限公司與北京政泉控股有限公司簽訂《股權代持協(xié)議書(shū)》，占北大醫藥總股本的6.71%。根據《行政處罰決定書(shū)》顯示，證監會(huì )對上述四家上市公司、控股股東方正集團及其他信息披露義務(wù)人武漢國興、利德科技、西藏昭融、北大資源控股、政泉控股分別給予警告及60萬(wàn)元的頂格罰款，對直接負責的主管人員給予30萬(wàn)元罰款，對其他相關(guān)責任人員分別給予3萬(wàn)至10萬(wàn)元的罰款。

 

　　“數據顯示，方正科技等四家上市公司違法期間，涉及股民人數非常多且股價(jià)均跌幅巨大。”劉華浩律師說(shuō)。其中，方正科技被立案調查前，股民戶(hù)數將近32萬(wàn)戶(hù)，違法行為期間股價(jià)最大跌幅高達70%；方正證券被立案調查前，股民戶(hù)數將近28萬(wàn)戶(hù)，違法行為期間股價(jià)的最大跌幅在60%以上；中國高科被立案調查前，股民戶(hù)數將近3萬(wàn)戶(hù)，違法行為期間股價(jià)最大跌幅高達近60%；北大醫藥被立案調查前，股民戶(hù)數將近25000戶(hù)，違法行為期間股價(jià)最大跌幅高達近45%。劉華浩律師表示，方正系四家上市公司違法行為情節嚴重，對股價(jià)造成了巨大影響，應當對股民的投資損失進(jìn)行賠償。

 

 

　　“根據《證券法》及最高人民法院虛假陳述司法解釋規定，上市公司因虛假陳述受到中國證監會(huì )行政處罰的，權益受損的投資者可以向有管轄權的法院提起民事賠償訴訟（包括投資差額、傭金、印花稅及利息損失)。”知名證券維權律師、廣東奔犇律師事務(wù)所主任劉國華律師表示。

 

　　據劉國華律師介紹，根據司法解釋規定及行政處罰、相關(guān)公告等材料，四只股票投資者可索賠的時(shí)間分別為在2013年4月27日到2015年7月23日之前買(mǎi)入中國高科股票，并在2015年7月23日之后賣(mài)出或持有該股票的受損投資者。在2004年1月1日到2015年11月20日之前買(mǎi)入方正科技股票，并在2015年11月20日之后賣(mài)出或持有該股票的受損投資者。在2015年7月15日之前任何時(shí)間買(mǎi)入方正證券股票，并在2015年7月15日之后賣(mài)出或持有股票的受損投資者。在2013年6月14日到2014年11月2日買(mǎi)入北大醫藥股票，并在2014年11月2日后賣(mài)出或持有股票的受損投資者。

 

　　劉國華律師表示，投資者欲提起虛假陳述證券民事賠償訴訟，前期應當準備的材料包括身份證復印件、證券公司營(yíng)業(yè)部出具的證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)信息查詢(xún)確認單、買(mǎi)賣(mài)股票的全部交易記錄原件、另附上投資者的聯(lián)系電話(huà)、地址及電子郵箱。“收到以上資料后，首先將免費為提供材料的投資者確定是否符合索賠條件，并計算可索賠金額。如果投資者符合起訴條件的，律師將提供進(jìn)一步準備起訴的材料給投資者。”劉國華律師對證券時(shí)報記者介紹。（記者孫憲超）