2018年劉士余首次調研 透露證監會(huì )稽查執法新動(dòng)向

　　“2018年，要以查辦大案要案為重點(diǎn)，全面落實(shí)整治金融亂象的工作要求，精準打擊肆意妄為、逃避監管、影響惡劣的個(gè)人和機構。”2018年的首個(gè)工作日，中國證監會(huì )主席劉士余在證監會(huì )稽查局、稽查總隊進(jìn)行工作調研時(shí)對2018年的資本市場(chǎng)的稽查執法工作提出了明確要求。
 

　　劉士余指出，要運用大數據、云計算和人工智能為代表的現代信息科技，提升稽查執法的能力與效率。要著(zhù)力強化稽查執法規范化水平，強化規則制訂，完善執法程序，嚴格執法責任，切實(shí)做到嚴格文明公正執法。要進(jìn)一步推進(jìn)法制建設，堅持問(wèn)題導向，推進(jìn)法律與制度完善，加大違法成本，加重法律責任，有效打擊和懲治市場(chǎng)違法違規。
 

　　筆者認為，連續兩年劉士余新年后的首次調研都選擇了稽查部門(mén)，可見(jiàn)對稽查執法工作的高度重視。而從此次調研的內容來(lái)看，也明確了2018年證監會(huì )稽查工作思路將延續2017年全面從嚴監管理念，但又有新的側重，就是要以查辦大案要案為重點(diǎn)，精準打擊肆意妄為、逃避監管、影響惡劣的個(gè)人和機構，這也意味著(zhù)2018年證監會(huì )稽查執法將揪出更多資本大鱷。
 

　　我們看到，自劉士余上任以來(lái)，不斷加大對資本市場(chǎng)各類(lèi)違法違規行為的打擊力度，2017年，證監會(huì )交出一份漂亮的“逮鼠打狼，敢于亮劍”的成績(jì)單。
 

　　數據顯示，證監會(huì )2017年作出行政處罰決定224件，其中，信息披露違法類(lèi)案件處罰60起、操縱市場(chǎng)類(lèi)案件處罰21起、內幕交易類(lèi)案件處罰60起、中介機構違法類(lèi)案件處罰17起、私募基金領(lǐng)域違法案件處罰8起、期貨市場(chǎng)違法案件處罰3起以及新三板市場(chǎng)違法案件處罰5起。罰沒(méi)款金額74.79億元，同比增長(cháng)74.74%，市場(chǎng)禁入44人，同比增長(cháng)18.91%，行政處罰決定數量、罰沒(méi)款金額、市場(chǎng)禁入人數再創(chuàng )歷史新高。
 

　　與此同時(shí)，行政處罰訴訟案件數量持續保持高位運行。2015年、2016年和2017年，證監會(huì )系統行政處罰訴訟案件分別為31件、43件和48件，連續三年刷新歷史新高。
 

　　2017年，在行政處罰訴訟工作中，無(wú)論是首例行政機關(guān)負責人出庭應訴，還是首例因巨額錯單交易引發(fā)的行政處罰訴訟案件落槌、首例因操縱期貨市場(chǎng)行政處罰訴訟案取得最終勝訴，都成為具有標志意義的事件。
 

　　強大的執法態(tài)勢，對各種金融亂象起到了強有力的遏制作用，有效震懾了證券期貨市場(chǎng)各類(lèi)違法行為，取得了顯著(zhù)的社會(huì )效果和法律效果。
 

　　資本市場(chǎng)強國的一個(gè)重要標志，就是市場(chǎng)的法治化水平。通過(guò)法治的手段實(shí)現市場(chǎng)透明、規范和有序，需要稽查執法凈化市場(chǎng)環(huán)境，塑造市場(chǎng)生態(tài)。強有力的稽查執法是資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的根本要求，是資本市場(chǎng)改革開(kāi)放的基本保證，是建設資本市場(chǎng)強國的必由之路。
 

　　2018年，筆者從劉士余的首次調研中嗅出了證監會(huì )在嚴打證券市場(chǎng)違法違規方面的新動(dòng)向,不僅要在打擊廣度和深度方面發(fā)力,而且將實(shí)施精準打擊，提高稽查執法的專(zhuān)業(yè)性和技術(shù)性，為資本市場(chǎng)的健康穩定運行提供了強有力保障。（安 寧）

  轉自：證券日報

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