銀保監會(huì )網(wǎng)站近日公布的行政處罰信息公開(kāi)表（黑銀保監罰決字〔2019〕52號、53號、54號、55號、56號）顯示，中融國際信托有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中融信托”）存在開(kāi)展房地產(chǎn)信托業(yè)務(wù)不審慎、信托項目盡職調查不到位、信托項目資金來(lái)源不合規、信保合作項目盡職調查不到位、投資者適當性審查不到位共五宗違法行為，被黑龍江銀保監局合計罰款210萬(wàn)元。
黑銀保監罰決字〔2019〕52號顯示，中融信托開(kāi)展房地產(chǎn)信托業(yè)務(wù)不審慎，依據《中華人民共和國銀行業(yè)監督管理法》第四十六條，黑龍江銀保監局決定給予其罰款人民幣60萬(wàn)元的行政處罰決定。
黑銀保監罰決字〔2019〕53號顯示，中融信托信托項目盡職調查不到位，依據《中華人民共和國銀行業(yè)監督管理法》第四十六條，黑龍江銀保監局決定給予其罰款人民幣40萬(wàn)元的行政處罰決定。
黑銀保監罰決字〔2019〕54號顯示，中融信托信托項目資金來(lái)源不合規，依據《中華人民共和國銀行業(yè)監督管理法》第四十六條，黑龍江銀保監局決定給予其罰款人民幣30萬(wàn)元的行政處罰決定。
黑銀保監罰決字〔2019〕55號顯示，中融信托信保合作項目盡職調查不到位，依據《中華人民共和國銀行業(yè)監督管理法》第四十六條，黑龍江銀保監局決定給予其罰款人民幣30萬(wàn)元的行政處罰決定。
黑銀保監罰決字〔2019〕56號顯示，中融信托投資者適當性審查不到位，依據《中華人民共和國銀行業(yè)監督管理法》第四十六條，黑龍江銀保監局決定給予其罰款人民幣50萬(wàn)元的行政處罰決定。
《中華人民共和國銀行業(yè)監督管理法》第四十六條規定：銀行業(yè)金融機構有下列情形之一，由國務(wù)院銀行業(yè)監督管理機構責令改正，并處二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款；情節特別嚴重或者逾期不改正的，可以責令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)其經(jīng)營(yíng)許可證；構成犯罪的，依法追究刑事責任：
?。ㄒ唬┪唇?jīng)任職資格審查任命董事、高級管理人員的；
?。ǘ┚芙^或者阻礙非現場(chǎng)監管或者現場(chǎng)檢查的；
?。ㄈ┨峁┨摷俚幕蛘唠[瞞重要事實(shí)的報表、報告等文件、資料的；
?。ㄋ模┪窗凑找幎ㄟM(jìn)行信息披露的；
?。ㄎ澹﹪乐剡`反審慎經(jīng)營(yíng)規則的；
?。┚芙^執行本法第三十七條規定的措施的。
以下為行政處罰原文：
轉自：中國經(jīng)濟網(wǎng)
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