若不是監管層調查結果的出爐，誰(shuí)能想到，天奇股份(002009，SZ)老板曾暗地里操盤(pán)公司定增！據天奇股份2月26日晚間公告稱(chēng)，公司實(shí)控人黃偉興收到江蘇證監局下發(fā)的《行政處罰事先告知書(shū)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《告知書(shū)》)。江蘇證監局調查發(fā)現，黃偉興曾借用他人名義，以認購資管計劃劣后級份額的方式認購天奇股份定增股份，并實(shí)際決策了這些資管計劃的減持行為，但黃偉興未履行信披義務(wù)。鑒于其相關(guān)違規行為，江蘇證監局決定對黃偉興處以合計近千萬(wàn)元的罰款。
借多個(gè)馬甲認購天奇股份定增
《告知書(shū)》稱(chēng)，經(jīng)查明，黃偉興存在相關(guān)違法事實(shí)。2012年11月29日，證監會(huì )批準天奇股份定增申請。2012年12月，天奇股份啟動(dòng)發(fā)行程序。2013年4月，經(jīng)中間人張澤宇聯(lián)系，黃偉興與浙江省發(fā)展資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)浙江發(fā)展)議定，由浙江發(fā)展出資4.54億元參與認購公司定增股份，具體模式為以資管計劃認購定增股份。其中，浙江發(fā)展認購資管計劃優(yōu)先級，享受10%固定年化收益；由張澤宇和黃偉興兒子黃斌負責尋找資產(chǎn)管理公司和劣后級投資人。
實(shí)際上，黃偉興自己悄悄加入了劣后級投資人的行列。據查，其借用杭炎峰認購財通基金定增21號資產(chǎn)管理計劃(以下簡(jiǎn)稱(chēng)財通基金定增21號)劣后級份額，認購金額1090萬(wàn)元；借用王平名義認購匯添富定增雙喜富牛1號資產(chǎn)管理計劃(以下簡(jiǎn)稱(chēng)匯添富定增雙喜富牛1號)劣后級份額，認購金額1210萬(wàn)元；借用華旻燁名義認購天弘基金定增1號資產(chǎn)管理計劃(以下簡(jiǎn)稱(chēng)天弘定增1號)劣后級份額，認購金額1800萬(wàn)元。
《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，天奇股份2013年定增認購對象包括黃偉興在內合計8人，財通基金、匯添富基金、天弘基金也悉數在列。也就是說(shuō)，半數認購對象認購出資中都有黃偉興的錢(qián)。
彼時(shí)，黃偉興以公開(kāi)名義認購天奇股份定增股份1000萬(wàn)股，耗資總額7455萬(wàn)元；財通基金、匯添富基金、天弘基金分別認購1280萬(wàn)股、1280萬(wàn)股和1600萬(wàn)股，耗資總額分別為9542.4萬(wàn)元、9542.4萬(wàn)元和1.19億元，合計約3.1億元。其中，黃偉興認購的股份鎖定期為36個(gè)月，而其他機構認購的股份鎖定期為12個(gè)月。
需要指出的是，在天奇股份2013年定增實(shí)施(2013年6月)前夕，公司的股價(jià)在定增發(fā)行價(jià)(7.455元/股)之上，參與定增，浮盈是必然的。
操盤(pán)資管計劃，賣(mài)出收益不菲
值得一提的是，黃偉興不僅悄悄出錢(qián)認購了資管計劃的劣后級份額，還操盤(pán)了這些資管計劃的賣(mài)出行為。
根據《告知書(shū)》所稱(chēng)，2013年5月~2015年3月，經(jīng)黃偉興決策，并交代黃斌具體落實(shí)，財通基金定增21號、匯添富定增雙喜富牛1號、天弘基金定增1號陸續減持完畢所持天奇股份股票。具體交易方式、交易價(jià)格和賣(mài)出時(shí)間由黃偉興決定，再通過(guò)張澤宇通知蒯慧超和浙江發(fā)展向資產(chǎn)管理人下達交易指令。上述資管計劃減持采取二級市場(chǎng)直接掛單交易和大宗交易兩種交易方式，大宗交易的對手方為黃偉興方面居間促成。
根據天奇股份公告，這些資管計劃持股上市流通日期為2014年6月4日。按照前述內容，在限售期到來(lái)之前，黃偉興便已經(jīng)在操盤(pán)資管計劃進(jìn)行減持。
此外，《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，天奇股份2014年一季報、2013年年報披露的前10大股東持股情況，依然顯示上述3只資管持股未發(fā)生變動(dòng)。
據悉，上述3只資管計劃累計減持天奇股份股票4160萬(wàn)股，成交金額6.49億元，占天奇股份總股份的12.96%，違規減持金額4.47億元。對比買(mǎi)入金額可以發(fā)現，3只資管計劃收益不菲。
江蘇證監局認為，黃偉興實(shí)際決策和控制了上述3只資管計劃的賣(mài)出時(shí)間、方式和價(jià)格，3只資管計劃在賣(mài)出行為中構成《上市公司收購管理辦法》規定的一致行動(dòng)關(guān)系。黃偉興未如實(shí)向上市公司、優(yōu)先級份額持有人披露自己為劣后級份額持有人。黃偉興實(shí)際控制3只資管計劃賣(mài)出決策，超比例減持天奇股份股票未如實(shí)披露、限制轉讓期限內減持天奇股份的行為違反了《證券法》的相關(guān)規定。對于其違規行為，江蘇證監局決定分別處以警告并處罰款50萬(wàn)元、警告并處罰款894萬(wàn)元的處罰。
轉自：每日經(jīng)濟新聞
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